Entain enfrenta investigaciones por graves incumplimientos de prevención de lavado de dinero en Australia

Entain, junto con sus marcas de apuestas australianas Ladbrokes y Neds, está bajo escrutinio legal en Australia por supuestas infracciones de las leyes de prevención de lavado de dinero (AML) y financiamiento del terrorismo (CTF).

El Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) ha iniciado procedimientos ante el Tribunal Federal, citando una “grave falta de cumplimiento” y expresando preocupaciones sobre los sistemas de gestión de riesgos de Entain y su incumplimiento de las obligaciones regulatorias.

Alegaciones contra Entain

AUSTRAC alega que Entain falló en varios aspectos clave:

• Controles de gestión de riesgos: Falta de medidas adecuadas para gestionar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
• Debida diligencia del cliente: Incumplimiento en la evaluación y monitoreo adecuados de 17 clientes de alto riesgo, dejando lagunas en la identificación y el reporte de actividades sospechosas.
• Monitoreo de transacciones sospechosas: Supervisión insuficiente de las transacciones financieras para detectar posibles actividades ilícitas.

Brendan Thomas, CEO de AUSTRAC, comentó:
“Entain no logró desarrollar y mantener un programa de prevención de lavado de dinero conforme, lo que lo deja en riesgo de explotación criminal. El lavado de dinero a menudo es un síntoma de actividades delictivas graves como fraude, estafas y corrupción, que impactan nuestras comunidades.”

Este caso marca los primeros procedimientos de sanción civil de AUSTRAC contra un operador de apuestas en línea, destacando la presión de la agencia por una mayor conformidad en la industria.

Respuesta de Entain

Entain ha reconocido las preocupaciones de AUSTRAC y ha enfatizado su compromiso con el cumplimiento regulatorio. La compañía declaró que ha invertido significativamente en mejorar sus sistemas de AML/CTF en los últimos años.

Un portavoz de Entain afirmó:
“Reconocemos las preocupaciones de AUSTRAC y seguimos comprometidos a trabajar estrechamente con los reguladores para garantizar el cumplimiento total de todos los requisitos legales.”

Problemas regulatorios anteriores

No es la primera vez que Entain enfrenta un escrutinio en Australia:

• 2019 Advertencia a Ladbrokes sobre AML: Reguladores señalaron deficiencias en los procesos de prevención de lavado de dinero de Ladbrokes e instaron a mejorar la gestión de riesgos.
• 2021 Violaciones de licencias en el Territorio del Norte: Entain fue revisado por posibles violaciones de las condiciones de licencia.
• 2022 Investigaciones sobre el juego responsable: Autoridades investigaron el cumplimiento de las pautas de protección al consumidor.
• 2023 Multa a Ladbrokes de 80,000 AUD: Se emitió una multa por permitir el uso de dinero robado para apostar.
• 2023 Multas de ACMA: Ladbrokes y Neds enfrentaron sanciones por incumplir las regulaciones de apuestas en tiempo real.

Implicaciones para la industria

Las acciones de AUSTRAC subrayan el creciente enfoque regulatorio en el sector de apuestas en línea. El caso contra Entain probablemente intensificará el escrutinio sobre el cumplimiento de AML/CTF en toda la industria, presionando a los operadores para mejorar sus prácticas de gestión de riesgos y gobernanza.

Aunque Entain está preparado para defenderse en los tribunales, esta batalla legal podría tener consecuencias significativas para su reputación y operaciones.